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因监管不力致多起市场破坏性事件 纽交所被罚1400万美

2018-03-24

   3月7日,据外媒报道,美国SEC公布,因监管失败,纽约证交所及其余两家关联交易所发生多起市场破坏性事件,被罚1400万美元。

  根据SEC命令,相干违规举动包含不当地停止实行全体市场范围内的监管。只管在两个证交所全部停止交易前存在大范围系统问题,但疏忽错报股价将其作为自动报价,并在规定不准许的情况下于2015年8月24日的市场异样稳按期间对股价涨跌幅履行高下限,导致订单不平衡问题无奈快速解决。

  “交易所在保护投资者方面发挥着重要作用。”美国SEC执法局部相关负责人表示,“为了使散户投资者对市场有信心,交易所必须供应准确的信息并遵守法律恳求,包括应答意外事件搅扰市场。”

  SEC认为,纽约证交所违反了业务连续性跟灾祸恢复规则。纽交所、NYSE Arca跟NYSE American均未否定或否认SEC的指控。  


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